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安徽證監(jiān)局完成新上市公司治理專項活動現(xiàn)場檢查

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   根據(jù)上市部《關(guān)于2009年上市公司治理相關(guān)工作的通知》和安徽證監(jiān)局《關(guān)于在安徽轄區(qū)新上市公司中開展公司治理專項活動的通知》要求,我局在扎實督導(dǎo)新上市公司認真做好治理專項活動各階段工作的基礎(chǔ)上,近期又專門啟動了現(xiàn)場檢查工作,對新上市公司治理專項活動進行現(xiàn)場督導(dǎo)和評估。

  一是提前謀劃,精心準備。檢查工作開始前,檢查組制定周密的現(xiàn)場檢查工作方案。檢查方案對檢查對象及范圍、檢查人員及分工、檢查工作重點和要求作出了明確規(guī)定,并將檢查對象需要提供的資料清單提前傳真至各公司,為檢查工作順利開展作了充分的準備。
  二是認真實施,一查多效。檢查過程中,檢查組注重做到“四個關(guān)注”和 “兩個結(jié)合”。“四個關(guān)注”即關(guān)注專項活動自查階段工作的開展情況、關(guān)注專項活動自查的信息披露情況、關(guān)注專項活動公眾評議階段工作的開展情況和關(guān)注公司整改落實情況。“兩個結(jié)合”即專項檢查和內(nèi)幕信息知情人登記制度落實情況相結(jié)合、專項檢查和規(guī)范機構(gòu)投資者調(diào)研相結(jié)合,做到一查多用,提高檢查工作效率。
  三是及時反饋,加強督導(dǎo)?,F(xiàn)場檢查工作結(jié)束后,檢查組及各監(jiān)管責(zé)任人及時約見公司保薦代表人談話,督促保薦代表人履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé),協(xié)助  公司整改問題,進一步提高公司治理水平。同時,將檢查中發(fā)現(xiàn)的公司治理相關(guān)問題進行分類整理,下發(fā)公司治理狀況總體評價意見及整改建議函,對公司治理狀況進行總體評估,并要求公司立即整改治理中存在的相關(guān)問題。
  下一步,治理專項活動將進入到關(guān)鍵的整改提高和評估驗收階段,安徽證監(jiān)局將嚴格按照相關(guān)要求,督導(dǎo)各公司不折不扣完成各階段工作,督促保薦代表人勤勉盡責(zé),履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),共同促進新上市公司治理水平的進一步提高。

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